Các công ty đại chúng, CTCK, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và tổ chức, cá nhân liên quan đến công bố thông tin trên TTCK thực hiện nghiêm việc công bố thông tin, báo cáo theo quy định tại Luật Chứng khoán, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, Thông tư số 96/2020/TT-BTC và các quy định có liên quan.
Thông tư 96 cũng quy định thêm các trường hợp bắt buộc phải công bố thông tin ngay với CTCK, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đại chúng và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Sai phạm về công bố thông tin xảy ra khá phổ biến thời gian qua, UBCKNN phải liên tục “tuýt còi”. Theo đó, UBCKNN khẳng định, cơ quan này và các Sở Giao dịch Chứng khoán sẽ tăng cường rà soát, giám sát, kiểm tra và xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm theo quy định pháp luật.
Một số yêu cầu mới theo Thông tư số 96, có thể kể đến: Công ty đại chúng phải công bố thông tin ngay khi một trong các ngân hàng của công ty nhận thấy có dấu hiệu gian lận hoặc vi phạm pháp luật liên quan đến tài khoản ngân hàng của công ty đại chúng.
Công ty đại chúng phải công bố thông tin ngay khi nhận được đơn xin từ chức của người nội bộ (ví dụ: thành viên Hội đồng quản trị, tổng giám đốc hoặc kế toán trưởng).
Cũng tại văn bản này, UBCKNN yêu cầu các tổ chức phát hành chứng khoán, tổ chức tư vấn, tổ chức đăng ký, lưu ký, tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành thực hiện nghiêm việc công bố thông tin, báo cáo theo quy định tại Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020, Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế, Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020, Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 và các quy định có liên quan.
“UBCKNN và các Sở Giao dịch chứng khoán sẽ tăng cường rà soát, giám sát, kiểm tra và xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm theo quy định pháp luật” – văn bản của UBCKNN nêu.
Động thái của cơ quan quản lý diễn ra trong bối cảnh một số đơn vị chưa chấp hành đúng quy định của pháp luật về công bố các thông tin liên quan đến thị trường và giao dịch.
Cụ thể, Công ty cổ phần Tập đoàn FLC đã bị UBCKNN phạt tổng cộng 370 triệu đồng vì các vi phạm liên quan tới công bố thông tin, gồm công bố thông tin sai lệch, không công bố với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, công bố thông tin không đầy đủ nội dung.
Ngoài ra, cổ phiếu FLC bị Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM chuyển từ diện cảnh báo sang diện kiểm soát từ ngày 12-5 do chậm nộp báo cáo tài chính năm 2021 đã được kiểm toán quá 30 ngày so với thời hạn quy định.
Hai mã cổ phiếu khác liên quan tới hệ sinh thái FLC là ROS của Xây dựng FLC Faros và HAI của Nông dược H.A.I cũng bị Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM đưa vào diện cảnh báo vào cuối tháng 4-2022 do chậm công bố thông tin báo cáo tài chính năm 2021 đã kiểm toán quá 15 ngày so với thời hạn quy định.
Tổng Hợp